1.選擇經紀人
包括選擇經紀商(法人)和選擇具體的經紀代理人(自然人)。選擇經紀商時要注意經紀商是否具備如下條件:一是資本雄厚、信譽好;二是通信聯絡工具先進快捷,服務質量好;三是市場信息靈通,主動向客戶提供詳盡的交易情況和可能影響市場行情變動的信息;四是主動向客戶介紹有利的交易機會,但不能保證獲利。選擇具體經紀人時要注意經紀人是否具備下列條件:一是受過專門訓練,有期貨交易代理上崗證書和交易員證書;二是具有豐富的金融和市場方而的知識及期貨業(yè)務經驗;三是具有認真工作的態(tài)度和良好的職業(yè)道德。
2.開戶
客戶選擇好經紀商和經紀人后,就要開戶注入資金。開戶時要簽署三個文件,即交易賬戶協(xié)議書、風險揭示書、套期保值證明書。風險揭示書是經紀商提供給客戶的告誡書,主要是使客戶認識到期貨交易是一項風險相當高的投資活動。客戶閱讀后簽名,說明他己經充分了解期貨的風險性。日后若不是因違規(guī)代理而發(fā)生的風險和虧損,客戶不得有怨言且必須承擔虧損。交易賬戶協(xié)議書是客戶委托經紀人管理交易資金的授權書,其內容是:寫明投資者狀況、收入與銀行信用情況、要設的賬戶種類;賦予經紀人在交易賬戶與結算單位間互轉資金的權利;承認經紀商在客戶的保證金不符合規(guī)定時,有權處理掉客戶所擁有的期貨頭寸的權利。套期保值證明書是簽署人證明投資者交易賬戶中的期貨或期權交易合約純屬套期保值合同,所擁有的交易部位也純屬保值部位。
3.擬訂交易計劃
開立賬戶后,投資者便著手準備交易,為此要擬訂交易計劃。擬訂交易計劃包括:①明確凈資產和流動資金;②確定期貨投資額;③選擇商種類;④確定交易策略;⑤制訂清倉離市計劃;⑥預測盈虧概率;⑦確定利潤目標和損失限度;⑧作好心理和精神準備。擬訂交易計劃要注意計劃的完整性、綜合性、系統(tǒng)性和靈活性,要注意總結執(zhí)行計劃的經驗教訓。
4.下達交易指令
擬訂交易計劃后,投資者便可以向經紀人下達交易指令了。
5.結算與交割
在結算與交割中投資者應注意:1、交易回單;2、未平倉合約盈虧;3、每日盈虧;4、定期盈虧;5、交割期限;6、保證金比例;7平倉盈虧的計算。
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