取得主辦券商資格的條件

　　主辦券商是代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　依據(jù)我國(guó)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”)的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該辦法的規(guī)定，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，未取得業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)是一個(gè)以契約方式明確各參與主體的權(quán)利和義務(wù)的交易系統(tǒng)。主辦券商在其中處于核心樞紐地位，它聯(lián)系著各個(gè)掛牌公司、登記結(jié)算服務(wù)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)等各參與方。因此，主辦券商在新三板市場(chǎng)中尤其在報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的交易制度之下是最活躍、最不可或缺的主導(dǎo)者。

　　根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，如圖所示，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

　　(1)具備相應(yīng)資格。具備證券協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù);經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司后運(yùn)營(yíng)1年以上;同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

　　(2)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健。最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元;經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患;最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為;最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表愈見(jiàn);具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　(3)業(yè)務(wù)部門(mén)。設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門(mén)，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有資格從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格。

　　(4)具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。