股份報價轉(zhuǎn)讓流程

　　1.開立賬戶。根據(jù)規(guī)定，投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)當持有中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。因此，參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的買賣雙方，都應(yīng)當與主辦券商簽訂《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》，并由報價券商協(xié)助其開立深交所股票賬戶。

　　2.委托報價。買賣雙方應(yīng)當委托主辦券商辦理掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓，委托方式分為意向委托、定價委托和成交確認委托。意向委托是指投資者委托主辦券商按指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，不具有成交功能;定價委托是指投資者委托主辦券商按其指定的價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令，其有成交功能;成交確認委托是指投資者買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托主辦券商以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令，是以成交為目的的委托。意向委托和定價委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容;成交確認委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、擬成交對手的主辦券商等內(nèi)容。

　　需要注意的是，新三板的每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上，轉(zhuǎn)讓時間為每周一到司五上午9:30一11 : 30，下午13:00一15:00。

　　3.成交確認。與證券交易所不同的是，新三板的股份轉(zhuǎn)讓價格是通過買賣雙方議價產(chǎn)生的，而非通過競價方式。新三板的投資者可以直接聯(lián)系買賣對手方，也可以委托主辦券商聯(lián)系對手方，進而通過協(xié)商，確定股份的買賣數(shù)量和價格。

　　達成成交協(xié)議后，買賣雙方應(yīng)各自向報價系統(tǒng)輸入成交確認委托，主要信息包括成交約定號、股份代碼、買賣價格和股份數(shù)量，并由報價系統(tǒng)核對驗證。采用定價委托方式成交的，股份的成交價格按照定價委托價格確定。如果有多筆成交確認申報與一筆定價申報匹配，則按時間優(yōu)先的原則匹配成交。

　　4.股份交割。根據(jù)規(guī)定，新三板的股份和資金結(jié)算均實行分級結(jié)算原則：證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交確認結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收;主辦券商負責辦理其與客戶之間的清算交收。另外，股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的處理方式，并且都在交易的次日到賬。

　　需要注意的是，新三板的股份和資金交割采取的是無擔保交收方式，如果由于賣方股份不足或買方資金余額不足，或者由于資金凍結(jié)而導致交收失敗，證券登記結(jié)算機構(gòu)不承擔法律責任，由買賣雙方自行承擔不能交收的風險。

　　5.信息發(fā)布。股份轉(zhuǎn)讓完成后，報價系統(tǒng)將通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息，主辦券商也應(yīng)當在其營業(yè)網(wǎng)點揭示即時報價和成交信息，以便投資者查閱。